Делимся опытом

Юридическая безопасность. Антикризисный план для IT бизнеса

санкции план для it договор юрист

Команда Leta Capital собрала максимально доступную информацию в гайд, который может помочь основателям IT компаний справиться с кризисом.

Гайд состоит из нескольких частей, опубликованных отдельными постами. В конце этой статьи вы найдете ссылки на остальные части.

I. Как усилить свои договоры и юридическое обеспечение? Что нужно сделать в первую очередь?

Рассмотрим узкие места во взаимоотношениях с подрядчиками/покупателями/персоналом в связи с разрывом дипломатических отношений:

В хозяйственных договорах связанных с куплей-продажей, поставкой, а также передачи (отчуждения) прав крайне важно зафиксировать момент перехода права собственности/исключительных прав. От этого зависят перспективы по дальнейшему возможному взысканию в судебных органах (иски о признании права, виндикационные иски, о взыскании оплаты стоимости товара/РИД и т.д.). При определении момента перехода права собственности важно понимать, в какой роли выступает компания – продавца/поставщика или приобретателя/покупателя. Так моментом перехода права собственности может быть:
— факт оплаты: списания средств с расчётного счёта банка покупателя, списания с корреспондентского счёта банка покупателя, поступление средств на корсчёт банка поставщика, зачисление средств на счёт поставщика. Это важно как страховка от «зависания» средств в пути, для определения момента исполнения обязательств по оплате;
— факт отгрузки (передачи) товара или РИД: момент отгрузки на складе поставщика покупателю, представителю или транспортной компании, момент передачи поставщику на его складе транспортной компанией или самим поставщиком. Казалось бы, что чем раньше, например, покупатель получит товар в юридическую собственность (на складе поставщика передача транспортной компании), тем больше у покупателя шансов отсудить товар, если его арестуют в пути. Но с другой стороны, с момента перехода права собственности к покупателю переходит так же и риск случайной гибели. Погибнет товар в пути, даже не оплаченный покупателем, но право собственности по которому по договору к нему уже перешло, то покупатель всё равно обязан будет оплатить стоимость этого, уже не существующего, но принадлежащего ему, товара.

II. Полезные юридические инструменты

1. Форс — мажор

Также важными особенно в текущих обстоятельствах условия о форс-мажоре. Ранее часто условия о форс-мажоре ограничивались лишь парой пунктом, мол форс-мажор – события, не находящиеся под контролем сторон с перечислением пары примеров – война, забастовка, стихийное бедствие. И далее снятие ответственности при их наступлении.

В нынешних условиях оговорки о форс-мажоре должны быть более продуманными, чтоб защитить каждую из сторон договора, снять ответственность.

Рекомендуем такую оговорку вставлять в новые договоры или дополнить существующие дополнительными соглашениями.
1. ОПРЕДЕЛЕНИЕ. «Форс-мажор» означает наличие события или обстоятельства («событие форс-мажора»), которое ограничивает или препятствует стороне выполнить одно или несколько своих договорных обязательств по договору, если и в той степени, в которой сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств по договору, докажет:
a) что такое препятствие находится вне ее разумного контроля; и
b) что его невозможно было разумно предвидеть во время заключения договора; и
c) что сторона не могла разумно избежать или преодолеть последствия препятствия.

Определение форс-мажора устанавливает более низкий критерий при обращении к оговорке, чем невозможность исполнения. Это следует из указания на разумность в пунктах (a) — (c) Оговорки.

2. Неисполнение третьими лицами

Если сторона договора не исполняет одно или несколько своих договорных обязательств вследствие неисполнения обязательств третьим лицом, привлеченным ею для исполнения всего или части договора, эта сторона может ссылаться на форс-мажор только в той мере, в которой требования пункта 1 настоящей Оговорки предусмотрены как для стороны договора, так и для третьего лица.

Данный пункт направлен на исключение того, что неисполнение третьим лицом или субподрядчиком как таковое может рассматриваться как форс-мажор. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств по договору, должна доказать, что условия форс-мажора также соблюдены и в части неисполнения третьим лицом, для чего применяется презумпция пункта 3 настоящей Оговорки. Это важно, если, например, ИТ гиганты закроют свои площадки, ресурсы, выключат софт и т.д..

3. Презюмируемые события форс-мажора

При отсутствии доказательств обратного предполагается, что следующие события, затрагивающие сторону, презюмируются соответствующими условиям (а) и (b) пункта 1 настоящей Оговорки и сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств по договору, должна доказать, что условие (с) пункта 1 выполнено:

Презюмируемые события форс-мажора обычно квалифицируются как Форс-мажор. Поэтому считается, что при наличии одного или нескольких из этих событий условия Форс-мажора выполняются и стороне, для которой создалась невозможность исполнения обязательств по договору, не требуется доказывать условия (а) и (b) пункта 1 настоящей Оговорки (то есть что событие было вне ее контроля и было непредвиденным), оставляя другой стороне бремя доказывания обратного. Ссылающаяся на форс-мажор сторона должна в любом случае доказать наличие условия (с), то есть того, что последствия препятствия не могли быть разумно предотвращены или преодолены.

a) война (объявленная или нет), военные действия, вторжение, акт иностранных врагов, обширная военная мобилизация;
b) гражданская война, бунт, восстание и революция, военный или иной незаконный захват власти, мятеж, террористический акт, саботаж или пиратство;
c) валютные и торговые ограничения, эмбарго, санкции;
d) законный или незаконный акт власти, соблюдение любого закона или государственного указа, экспроприация, конфискация, реквизиция, национализация;
e) эпизоотия, эпидемия, стихийное бедствие или экстремальное природное явление;
f) взрыв, пожар, разрушение оборудования, длительный выход из строя транспорта,
телекоммуникаций, информационной системы или энергоресурсов:
g) общие нарушения трудовых отношений, такие как бойкот, забастовка и локаут, преднамеренное замедление работы (go-slow, итальянская забастовка), захват заводов и помещений.

Стороны могут добавлять или удалять события из данного списка в соответствии с конкретными ситуациями, например, исключая акты властей или ограничения на экспорт, или включая трудовые беспорядки, затрагивающие только их собственное предприятие. Сторонам следует помнить, что добавление новых событий в список не освобождает их от необходимости доказывания того, что условие (с) пункта 1 выполнено. Можно добавить временной критерий, например, если то или иное событие действует (не прекращается) в течении одно месяца. Но это характерно для длительных договоров – поставки, например.

4. Извещение

Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств по договору, должна незамедлительно известить об этом событии другую сторону.

5. Последствия форс-мажора

Сторона, применившая данную Оговорку, освобождается от обязанности по исполнению своих обязательств по договору и от любой ответственности в виде

убытков или от любых других договорных средств правовой защиты за нарушение договора с момента, когда препятствие привело к невозможности исполнения, при условии, что извещение об этом дается незамедлительно. Если извещение об этом не было дано без промедления, освобождение действует с момента, когда такое извещение получено другой стороной. Другая сторона может приостановить исполнение своих обязательств с даты извещения, если это применимо.Основная цель этого пункта заключается в разъяснении того, что сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств по договору, освобождается от исполнения обязательств вследствие форс-мажора с момента возникновения препятствия при условии своевременного извещения. С целью недопущения ссылки на форс-мажор стороной, для которой создалась невозможность исполнения обязательств по договору, только на более позднем этапе (например, когда другая сторона заявляет о неисполнении), если извещение не направлено своевременно, действие форс-мажора откладывается до получения извещения. По получении извещения другая сторона может приостановить исполнение своих обязательств в той мере, в которой эти обязательства вытекают из обязательств, выполнению которых препятствуют форс-мажорные обстоятельства, и могут быть приостановлены.

6. Временное препятствие
Если действие названного препятствия или события является временным, то последствия, изложенные в пункте 5, подлежат применению только в том случае, если такое препятствие не дает стороне, для которой создалась невозможность исполнения обязательств по договору, исполнить свои договорные обязательства. Такая сторона должна известить другую сторону, как только препятствие перестанет препятствовать исполнению ее договорных обязательств.

7. Обязанность принять меры для смягчения последствий

Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств по договору, обязана принять все разумные меры, чтобы ограничить воздействие названного события на исполнение договора.

8. Расторжение договора

Если продолжительность препятствия, на которое имеется ссылка, в значительной степени лишает договаривающиеся стороны того, на что они были вправе рассчитывать на основании договора, любая из сторон вправе расторгнуть договор, известив другую сторону в течение разумного периода времени. Если не согласовано иное, стороны прямо соглашаются, что договор может быть расторгнут любой из сторон, если продолжительность препятствия превышает (10, 30, 120 и т.п. дней.)

Данный пункт 8 устанавливает общее правило для определения в каждом конкретном случае, когда продолжительность препятствия становится чрезмерной и дает право сторонам расторгнуть договор. Для повышения определенности и предсказуемости предусмотрена максимальная продолжительность в 120 дней, которая, конечно, может быть изменена по соглашению сторон в любое время в соответствии с их потребностями.

9. Неосновательное обогащение

Если применяется пункт 8 и если любая из сторон договора по причине каких-либо действий, совершенных другой стороной при исполнении договора, извлекла выгоду до прекращения действия договора, сторона, получающая такую выгоду, должна выплатить другой стороне сумму денежных средств, эквивалентную стоимости такой выгоды.

10. Существенное изменение обстоятельств

Этот механизм о пересмотре условий договора при существенном изменении обстоятельств часто применяется в английском праве. Тем не менее в нынешних условиях этот механизм важно интегрировать в договоры. Вне зависимости от применимого права, можно порекомендовать использовать подобную оговорку.

1. Сторона договора обязана исполнять свои договорные обязательства, даже если события сделали исполнение более обременительным, чем можно было разумно ожидать в момент заключения договора.

2. Невзирая на пункт 1 настоящей Оговорки, если сторона договора докажет, что:
а) дальнейшее исполнение ее договорных обязанностей стало чрезмерно обременительным в связи с событием, находящимся за пределами ее разумного контроля, которое, как разумно предполагается, не могло приниматься в расчет во время заключения договора; и что
b) разумно избежать или преодолеть событие или его последствия не представляется возможным, стороны обязаны в течение разумного периода времени с момента ссылки на этот пункт, договориться об альтернативных условиях договора, которые в разумной степени позволят преодолеть последствия такого события.

3 (а) Сторона расторгает. Если применяется пункт 2 настоящей Оговорки, но стороны не смогли согласовать альтернативные условия договора, как предусмотрено в этом пункте, сторона, ссылающаяся на настоящую Оговорку, имеет право расторгнуть договор, но не может требовать (его) изменения судом (соответствующей юрисдикции) без согласия другой стороны.
3 (б) Суд изменяет или расторгает. Если применяется пункт 2 настоящей Оговорки, но стороны не смогли согласовать альтернативные условия договора, как предусмотрено в этом пункте, любая из сторон имеет право просить суд изменить договор, в соответствующей части, с целью восстановления его равновесия, или расторгнуть договор, в зависимости от обстоятельств.
3 (с) Суд расторгает. Если применяется пункт 2 настоящей Оговорки, но стороны не смогли согласовать альтернативные условия договора, как предусмотрено в этом пункте, любая из сторон имеет право просить судью или арбитра вынести решение о расторжении договора.

В пункте 3 рассматривается ситуация, когда стороны не могут согласовать альтернативные условия договора. В этом случае существуют главным образом два варианта: расторжение договора одной из сторон, либо изменение (адаптация) или расторжение судом, обладающим юрисдикцией в соответствии с договором. Согласно варианту A, сторона, ссылающаяся на существенное изменение обстоятельств, вправе расторгнуть договор по своей инициативе.

Согласно варианту B стороны имеют право просить судью или арбитра изменить или расторгнуть договор. В этом случае суд может решить, какой из двух вариантов является более подходящим, в частности, когда никакое изменение не представляется разумным. Если вариант B оказывается неприемлемым для сторон договора, которые опасаются изменения договорного баланса третьей стороной (судом), стороны могут избрать вариант A или C, которые не предполагают изменения договора судьей или арбитром. Согласно варианту А сторона, ссылающаяся на существенное изменение обстоятельств, вправе расторгнуть договор по своей инициативе, а после этого другая сторона может заявить о незаконности такого решения, тогда как в соответствии с вариантом С любая из сторон может просить суд вынести решение о расторжении.

В случае, если стороны делают выбор в пользу изменения, представляется целесообразным, чтобы судья или арбитр призвал стороны представить предложения о необходимых корректировках, которые могут быть взяты в качестве отправной точки для изменения договора.

III. Санкции. Какие виды санкций выделяют?

Выделяют два вида санкций.

Блокирующие санкции:

Запрещают любые операции с физическими или юридическими лицами из санкционного списка.

Если лица состоят в санкционном списке Европейского союза, то ЕС запрещает другим организациям:
· работать с деньгами или другими экономическими ресурсами;
· совершать сделки для предоставления преимуществ.

Если лица состоят в списке OFAC, США запрещает другим компаниям:
· предоставлять товары или услуги;
· действовать в экономических интересах.

Секторальные санкции:
Связаны с ограничением финансирования и распространяются на банки, предприятия нефтяной и оборонной промышленности.

Где смотреть санкционный список США?

Всю основную информацию по наличию, либо отсутствию санкций можно посмотреть на сайте Казначейства США по адресу: https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx

Отсюда можно начать поиск информации. Этот раздел относится к Управлению по контролю за иностранными активами (Office of Foreign Assets Control или OFAC).Для поиска необходимой информации есть специальная страница: Sanctions List Search: https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/

Можно прибегнуть и к помощи российских ресурсов по поиску компаний в санкционных списках, например, СПАРК-Интерфакс. Правда, для получения информации необходимо иметь подписку:https://spark-interfax.ru/quick-search/sanktsionnye-spiski

Или есть такой ресурс, но в полноте его есть сомнения:https://ruscifra.ru/sankcii/

Ещё рекомендуем материалы от РБК и Shmit16.

Гайд постоянно обновляется с учетом новой информации. Актуальная версия находится здесь.

Похожие материалы